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ALLBET官网娱乐平台开户(www.aLLbetgame.us):居间人治理不到位 华金期货一营业部连收两张罚单

admin1个月前55

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7月7日,广东证监局官网披露了两则行政羁系措施决议书,华金期货珠海营业部及其一名员工因相关违规被处罚。

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决议书显示,经查,华金期货珠海营业部对居间人的展业行为治理不到位,对居间人协助客户互联网开户历程未举行有用管控,反映出其存在内部控制缺陷。上述行为违反了《期货公司监视治理设施》(证监会令第155号)第五十六条的划定。

因此凭证《期货公司监视治理设施》第一百零九条的划定,广东证监局决议对其接纳责令矫正的行政羁系措施。并要求该营业部应高度重视,完善内部控制,健全营业流程,强化合规意识,提防合规风险。

同时,华金期货珠海营业部员工于博天因在职时代对归属于其名下的个体居间人治理不到位,在居间人协助客户互联网开户治理方面未履职尽责被出具警示函。

公然资料显示,华金期货确立确立于1995年,注册资源6亿,是海内最早一批设立的国资系期货公司,谋划局限包罗商品期货经纪、金融期货经纪、资产治理、期货投资咨询。

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网友评论

  • 2021-09-17 00:12:58

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